Politisch exponierte Person (PEP): Was ist das?

Was ist eine politisch exponierte Person?

Als PEP gilt laut § 1 Abs. 12 des Geldwäschegesetzes (GwG) jede natürliche Person, die ein wichtiges öffentliches Amt im In- oder Ausland auf Bundesebene ausübt oder ausgeübt hat, oder ein wichtiges öffentliches Amt unterhalb der Bundesebene, dessen politische Bedeutung vergleichbar ist, ausübt oder ausgeübt hat. Auch unmittelbare Familienmitglieder oder Personen, die einer PEP bekanntermaßen nahestehen, gehören dazu.

Bin ich eine politisch exponierte Person?

Wichtige öffentliche Ämter, die eine Person zu einer PEP machen, sind folgende:

• Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertretende Minister und Staatssekretäre,
• Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane,
• Mitglieder der Führungsgremien politischer Parteien,
• Mitglieder von obersten Gerichtshöfen, Verfassungsgerichtshöfen oder sonstigen hohen Gerichten, gegen deren Entscheidungen im Regelfall kein Rechtsmittel mehr eingelegt werden kann,
• Mitglieder der Leitungsorgane von Rechnungshöfen,
• Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken,
• Botschafter, Geschäftsträger und Verteidigungsattachés,
• Mitglieder der Verwaltungs-, Leitungs- und Aufsichtsorgane staatseigener Unternehmen,
• Direktoren, stellvertretende Direktoren, Mitglieder des Leitungsorgans oder sonstige Leiter mit vergleichbarer Funktion in einer zwischenstaatlichen internationalen oder europäischen Organisation.

Wenn Sie ein solches Amt im Moment ausüben oder in der Vergangenheit ausgeübt haben, gelten Sie als PEP. 

Das gleiche gilt, wenn Ihr Ehepartner oder eingetragener Lebenspartner, einer Ihrer Elternteile oder der Ihres Ehepartners oder eingetragenen Lebenspartners, oder Ihr Kind eines der oben aufgeführten Ämter innehat. Wenn Sie eine enge Geschäftsbeziehung zu einer Person haben, die eines der oben aufgeführten Ämter innehat, gelten Sie ebenfalls als PEP.

Was muss ich als politisch exponierte Person tun?

Wenn Neukunden sich auf der Webseite von LOTTO Hessen registrieren oder bestehende Kunden ihre Daten aktualisieren, sind sie verpflichtet zu prüfen, ob es sich bei ihnen um eine PEP handelt. Ist dies ihrer Meinung nach der Fall, erfolgt eine interne Prüfung durch LOTTO Hessen, um festzustellen, ob die Angaben korrekt sind.

Um diese umfangreiche Sicherheitsprüfung nur einzuleiten, wenn es auch wirklich notwendig ist, bitten wir Sie, von vornherein genau zu prüfen, ob es sich bei Ihnen tatsächlich um eine PEP handelt. Nehmen Sie sich ausreichend Zeit für die Prüfung Ihres Amtes und Ihres Umfelds. 

Bei Fragen zu Ihrem Status, der Überprüfung oder der nächsten Schritte hilft Ihnen unser Kundenservice unter der kostenlosen Nummer 0800 3612 222 (Mo – Sa: 9:00 – 19:00 Uhr) gerne weiter.